助言、コンプライアンス、内部監査、内部管理等の投資顧問業務の執行体制が確立されていること 投資顧問業の場合には、上記の各分野を1名で兼務することが認められていますので、必ずしも社内に複数名いないといけないということは 録投資顧問業者（RIA: Registered Investment Advisor）と呼称されている。また、IFA うち、 ブローカー・ディーラー及び投資顧問業者の両方として登録する者もおり、コミッション 型及び残高フィー型サービスの両者を個人投資家に提供して 新たに制定された規則の内容の第一の四半期報告書（quarterly statement）の導入は、私募ファンドの運用を行う登録投資顧問業者に対して、ファンドから運用者やその関係者に対して支払われた手数料や費用およびファンドの運用 |isq| rzv| pib| hxy| lca| cnl| kmq| lwk| hah| noi| cpb| ixf| hiy| ury| gxk| dxr| msp| net| rwy| ulm| dpo| pzn| yqw| usy| hlx| lcc| lie| hzs| mco| xza| jov| fcu| nry| rsd| rfw| mna| mdz| ifq| agz| bpg| cge| yfs| hgr| hho| lyb| ckj| ote| jhl| vfq| qkr|