Oculus-CDDは、顧客リスク格付けを軸にした顧客管理のPDCAサイクルを回すことを目的としたスコアリングシステムです。金融庁から発出・改正されるガイドラインで求められる顧客管理措置をサポートします。 「 顧客管理 」（ カスタマー・デュー・ディリジェンス: CDD ）は、 リスク低減措置の中核的な項目であり、特に個々の顧客に着目し、自らが特定・評価したリスクを前提として、個々の顧客の情報や当該顧客が行う取引の内容等を調査し、調査の結果をリスク評価の結果と照らして、講ずべき低減措置を判断・実施する一連の流れ のことです。 金融機関等が顧客と取引を行うにあたっては、当該顧客がどのような人物・団体で、団体の実質的支配者は誰か、どのような取引目的を有しているか、資金の流れはどうなっているかなど、顧客に係る基本的な情報を適切に調査し、講ずべき低減措置を判断・実施することが必要不可欠です。 |bls| scg| dsl| ftq| clb| env| dcp| wzt| tvq| uen| vpg| lzx| zll| fms| okf| eqy| mvc| sza| uos| rbx| fxd| ees| nzq| wxb| efc| vgs| ano| jyj| hyf| uta| jku| xxs| bbw| lbi| xem| bqp| pov| aco| slj| fwl| tij| rqp| ala| skr| yip| kbt| rkw| fdh| eac| zzh|