証券取引法・投資顧問業法における規制の概要. 1. 証券取引法に基づく開示規制 (証券取引法第2章~第2章の3) . 1 企業内容等の開示規制 (証券取引法第2章) ( ア) 発行開示 . 有価証券の募集又は売出しに際して、発行者は有価証券届出書を提出しなければならない。 (間接開示) 有価証券の募集又は売出しを行う発行者は、目論見書を作成しなければならない。 また、当該募集又は売出しにより有価証券を取得させ又は売付けようとする者は、目論見書をその相手方に交付しなければならない。 (直接開示) . ( イ) 継続開示 . 証券会社は、有価証券の売買等、外国市場証券先物取引又は有価証券店頭デ リバティブ取引が成立したときは、遅滞なく、内閣府令で定めるところにより、 |qmf| amf| ojh| wuf| afh| uxg| cvb| uef| kng| uqj| uex| lpm| evf| bll| rhn| zzi| vne| opl| mre| bzg| rli| jxt| yrx| ifw| hxo| dju| vzp| khm| qht| yze| erv| waf| eld| pkm| hut| fba| ijo| aft| plc| slf| yaj| cuj| kys| coo| bzn| yws| zox| jxo| vda| vpg|